昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起(qǐ)草(cǎo)了(le)《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相关机构提供4斤是多少克，0.4斤是多少克主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息(xī)基(jī)础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行(xíng)发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合业(yè)务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住(zhù)安(ān)全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的(de)各(gè)个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源的(de)信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务(wù)申(shēn)请、服务协(xié)议、收4斤是多少克，0.4斤是多少克费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提(tí)供有关服(fú)务(wù)的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全(quán)监控(kòng)指(zh4斤是多少克，0.4斤是多少克ǐ)标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资(zī)源实(shí)施专区(qū)管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般(bān)要求作(zuò)出规(guī)定。从(cóng)能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等(děng)方面确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户(hù)与经营机(jī)构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依(yī)照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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