直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过(gu司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文ò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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