近期(qī)交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是(shì)两天(tiān)内第(dì)二(èr)家(jiā)被要求自(zì)律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年(nián)以(yǐ)来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被(bèi)通报

　仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于(yú)监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券市场自(zì)律处(chù)分(fēn)规(guī)则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份(fèn)有限公司债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券(quàn)仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(zài)近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银(yín)行等多(duō)家机(jī)构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速(sù)度(dù)不同(tóng)的(de)现券交易(yì)，代持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未有效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为(wèi)中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债(zhài)券代持交易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市(shì)场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资(zī)控股(gǔ)有限公司(sī)案件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规(guī)收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规(guī)则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处(chù)罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被(bèi)通(tōng)报的原(yuán)因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债务融资(zī)工具未按(àn)照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对(duì)市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自(zì)觉维护(hù)银行间债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的(de)重要作(zuò)用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规(guī)稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实维护(hù)好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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