昨日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易(yì)所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息(xī)基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳定(dìng)运行发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的各个环节(jié)，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明(míng)确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证券期货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本(běn)要(yào)求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机(jī春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对)交易(yì)托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信(xìn)时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券期货(huò)经营机(jī)构对证券期(qī)货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券(quàn)期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查。

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