金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎ12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程n)意(yì)识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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